由上海浦东国际金融学会、思维财经、泛长三角交易银行暨产业链金融研究院、大数据协同安全技术国家工程实验室、上财汇共同支持，上海士研咨询主办的“2021金融合规与安全高峰论坛”于9月16-17日在北京顺利召开！

本次大会以“全量 · 智能 · 底线”为主题，邀请来自各金融机构合规部、风险管理部、信息科技部、信贷管理部等部门的高管决策者，针对“金融合规与安全”热点问题予以深入交流探讨，以促进各金融机构向更规范、更安全的方向持续健康发展。

会议伊始，奋迅·贝克麦坚时律师事务所，金融合规业务负责人袁开宇，发表致辞，并向峰会的顺利召开表示了祝贺。

上午第一场分享，中国建设银行风险管理部副总经理，吴建政，以中国建设银行风险管理实践案例为基础，从新发展阶段新趋势、新高度、新征程三个方面出发，为大家讲述了加强风险防控，维护金融安全。随后，招商银行风险管理部副总经理，陶光明，围绕着“建设金融科技风险管理体系”的主题，从风险管理的金融科技基础设施；以“金融+科技”创新风控工具；开辟风险管理新方法；以“金融+科技”实现信贷作业的数字化、智能化，提升效率及用户体验；以“金融+科技”普惠中小企业，助力产互破题；深入探索新技术在风险管理中的应用多个角度出发进行阐述，并以GNN应用为例论证了以上的观点，引起场内热议。随后，和合信诺深圳研发中心副总裁/咨询专家，康熹微，先介绍了目前的大背景，即银保监今年6月份开展的“内控合规管理建设年”再次重拳出击，把“内控合规”提到了历史最新高，要求金融机构从业人员牢固树立“内控优先、合规为本”的理念，从构建顶层合规制度、加强员工管理深化合规文化、狠抓屡查屡犯问题、持续常态化治理等多个方面，引导金融机构从“被动合规”转向“主动合规”。再对合规管理体系进行了详细的阐述，分享了她对于科技助力合规管理数字化转型的想法以及和合信诺对此的实践案例。

茶歇交流过后，上海农商银行总法律顾问兼法律合规部总经理，杨贵院，为大家带来“对科技赋能银行合规内控工作的几点思考”主题演讲。他认为：合规工作演进的核心命题是脱虚向实；赋能合规内控的主要目标是化虚为实；当前开展科技赋能的主要工作是进行数据整合、算法整合和问题整合。并以上海农商银行开展的管理实践分享了自己的经验，指出目前小银行科技赋能合规的主要问题，并提出对中小商业银行发展合规赋能的建议：1、审慎选择项目，切忌盲目发展；2、加强数据管理，开展数据合作；3、借鉴外部经验，提升核心能力；4、条线相互配合，形成提升合力；5、强化科技团队，全面锻炼队伍。关键是贵在坚持。邓白氏中国区总裁、华夏邓白氏副董事长、微码邓白氏董事长，吴广宇，则介绍了邓白氏赋能金融行业的银行业务生命周期以及保险业务生命周期带来的影响，并以多个实际案例出发，阐述了数据赋能金融合规实践。随后，围绕“如何运用监管科技增强金融风险的技防能力？”这一主题，由奋迅·贝克麦坚时律师事务所金融合规业务负责人，袁开宇主持、上海农商银行总法律顾问兼法律合规部总经理，杨贵院；普华永道反洗钱专家，陈义隆；和合信诺创始人/总经理，杨珊珊共同参与讨论，分享了各自的接触经历与想法。

下午，主要围绕着“坚守合规底线 筑牢反洗钱防线”这一主题展开探讨。中信银行软件开发中心数据总工程师，李少伟，以“数据驱动银行服务，建设温度、安全中信”为主题，介绍了中信银行为什么、如何进行数字化转型，并对数字化转型势在必行，数据中台是重要组成部分进行了详细的阐释。随后，智器云联合创始人、首席技术官，吕志军，分享了智器云构建的基于知识图谱的反洗钱自动甄别系统。建信金科 Big Data 中心市场风险管理首席科学家，袁征，与参会嘉宾分享了“市场风险未来面临的新规挑战以及应对策略”。她从监管政策背景与市场风险全新挑战、市场风险管理全生命周期解决方案、探索最新监管要求与领先技术实践三个方面对建信金科的解决方案进行阐述。

“金鼎奖”颁奖典礼于大会第一天下午举行，由企业自主申报，组委会评审，经过激烈角逐，祝贺以下公司和产品脱颖而出，分别荣获：

最佳反洗钱服务提供商——亚太财产保险有限公司

最佳内控管理数字化建设实践奖——深圳市和合信诺大数据科技有限公司

最佳反洗钱技术创新奖——智器云南京信息科技有限公司

最佳智能风控技术解决方案奖——睿智合创（北京）科技有限公司

卓越风控管理机构奖——中汇融鑫资产管理有限公司

最佳合规科技实践奖——浙江优创信息技术有限公司

最具智能风控技术成就奖——杭州微风企科技有限公司

上海浦东国际金融学会副秘书长，李振震为以上获奖单位颁奖，并表达祝贺。

短暂的休息后，光大信托信息技术部副总经理、数据中心总经理，祝世虎，从场景金融分析、三层风险金字塔、场景本身风险、场景之外风险四个角度、并结合实际案例，为大家带来“场景金融的风险识别与管理”的主题分享。见知数据CFO及联合创始人，王晓青认为，现金流是一座金矿，需要掌握实际经营情况，控制风险；沉淀交易数据资产与分析指标。在此基础上与现场嘉宾深入探讨了普惠金融的新基建：现金流尽调。大家人寿保险股份有限公司合规负责人兼首席风险官，刘清元，提出保险合规有三大关。第一关：合规风险归集；第二关：合规风险识别；第三关：合规风险应对。并就此三大关分享了自己的应对办法。大会第一天的最后一讲，普华永道反洗钱专家，陈义隆，从反洗钱合规实践及趋势、反洗钱合规科技应用两个角度阐述了科技提升银行模型筛选精准度，着力打造智能化 反洗钱体系。在一片祝贺声中，大会第一天的议程画下完美句号。

第二天上午，首先由360大数据协同安全技术国家工程实验室数据安全咨询总监，高级研究员，童磊，发表致辞。上海金融与发展实验室主任，国家金融与发展实验室副主任曾刚，从资产端和财富端两个端口金融业务被解构出发，首先阐述了金融科技创新的必要性，再就金融科技对监管的挑战、金融科技监管的重点进行了“金融科技创新与监管”的演讲。360大数据协同安全技术国家工程实验室数据安全咨询总监，高级研究员，童磊，结合自身的专业技术，分享了企业数据合规技术方案洞察与实施。随后，浙江优创信息技术有限公司解决方案部产品总监，张志豪，以“携手监管科技，助力金融机构关联交易全面升级”为主题，阐述了浙江优创为何以及如何成为合规能力建设者，并对其体系进行详细介绍，引起了在场嘉宾的广泛关注。华睿泰科技（北京）有限公司资深系统工程师，蒋轶，首先引出即时通信时代的信息合规；防范勒索攻击，提高业务韧性的必要性；再结合VERITAS自身的业务特点进行了“御数而变 行稳致远–VERITAS助力企业，打造多云数据服务平台”的演讲。之后，中国民生银行研究院院长，黄剑辉，从经济新常态下商业银行系统性风险防控面临新问题、新挑战；我国商业银行面临的系统性风险源；国外银行业系统性风险管控的经验借鉴以及构建新型系统性风险管控体系的思路和建议四个角度进行分享，他认为风险管理模式需要向系统管控、全覆盖、科技主导的主动型管控模式转变；需要构建新型系统性风险防控体系；并就商业性银行应对系统性风险提出了短期以及长期关键举措。下午的头脑风暴也同样精彩，围绕“金融科技的广泛应用下，如何提升数据安全与风险管控能力？”这一主题，由天元律师事务所合伙人，方有明进行主持；中国民生银行研究院院长，黄剑辉；360大数据协同安全技术国家工程实验室数据安全咨询总监，高级研究员，童磊；轻松集团执行副总裁，马孝武共同参与讨论，场内反响热烈。

大会议程的最后一个板块，围绕着“数字金融风险管理创新与实践”进行。中国光大实业集团财务融资部总经理，王乾，以智能普惠风控的特点、智能风控的弱点、智能风控的痛点、智能风控的措施建议以及智能风控的价值为切入点，作了“智能风控在商业银行普惠金融中的应用”的主题分享。中信银行审计部副总经理，王鹏虎，则从审计的角度分享了内部审计数字化转型、内部审计数字化转型实施路径以及内部审计数字化转型与企业数字化转型审计的数字化体系建设，带来了不一样的思路。大会的最后一讲，由亚太财产保险有限公司，法律合规部、风险控制部副总经理（主持工作），穆瑞凯与在场嘉宾进行了视频连线，从反洗钱的角度出发，深入对防控洗钱风险 服务国家战略这一话题进行分享。在一片祝贺声中，大会圆满落幕。

两天大会期间，会场内外多家机场单位领导围绕在和合信诺、邓白氏、智器云、VERITAS、合合信息、宇高通讯、见知数据的展台展示区边，互动交流金融行业的最新科技和案例，场面十分热闹。

至此，为期两天的“2021金融合规与安全高峰论坛”圆满结束。组委会对各个单位领导的积极参与表示感谢；此外，特别鸣谢合作伙伴的大力支持，它们分别是：和合信诺、邓白氏、智器云、VERITAS、SAS赛仕软件（北京）有限公司、浙江优创信息技术有限公司、见知数据、宇高通讯、合合信息、中汇融鑫资产管理有限公司、睿智合创（北京）科技有限公司、杭州微风企科技有限公司。特别鸣谢本次峰会的合作媒体：思维财经、TechWeb、云掌财经、FX168财经集团、首席安全官、CIO时代、中金网、安全牛、数据观、安全内参、环球科技网、聚焦财经、前瞻网、数据局、银行界、IT运维网、《网络安全和信息化》杂志、数说安全、GoUpSec以及活动家、活动行。

感谢广大业内同仁在会议筹备和举行期间的高度支持和积极参与，士研咨询将继续与业内资深专家，优秀企业以及机构保持紧密合作，提供行业前沿信息，探索行业趋势，助力商务合作。